交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金        托管合同  基金约束东谈主：交银施罗德基金约束有限公司   基金托管东谈主：中信银行股份有限公司       二零二四年十二月                                         交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同                                 目       录 一、基金托管合同当事东谈主 ------------------------------------------------------- 3 二、基金托管合同的依据、磋议和原则 ------------------------------------------- 4 三、基金托管东谈主对基金约束东谈主的业务监督和核查 ----------------------------------- 5 四、基金约束东谈主对基金托管东谈主的业务核查 ---------------------------------------- 10 五、基金财产看守------------------------------------------------------------ 11 六、指示的发送、阐述和履行 -------------------------------------------------- 13 七、交往及清理交收安排 ------------------------------------------------------ 15 八、基金钞票净值计议和司帐核算 ---------------------------------------------- 18 九、基金收益分拨------------------------------------------------------------ 21 十、信息败露---------------------------------------------------------------- 22 十一、基金用度-------------------------------------------------------------- 24 十二、基金份额合手有东谈主名册的看守 ---------------------------------------------- 25 十三、基金接洽文献和档案的保存 ---------------------------------------------- 26 十四、基金约束东谈主和基金托管东谈主的更换 ------------------------------------------ 26 十五、欺压行径-------------------------------------------------------------- 28 十六、基金托管合同的变更、拒绝与基金财产的清理 ------------------------------ 29 十七、爽约背负-------------------------------------------------------------- 31 十八、争议约束样式---------------------------------------------------------- 32 十九、基金托管合同的效用 ---------------------------------------------------- 32 二十、基金托管合同的签订 ---------------------------------------------------- 33                             交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同   鉴于交银施罗德基金约束有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限责 任公司，按照关系法律法则的规则具备担任基金约束东谈主的履历和智力，拟召募刊行交银施罗 德双轮动债券型证券投资基金；   鉴于中信银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照关系 法律法则的规则具备担任基金托管东谈主的履历和智力；   鉴于交银施罗德基金约束有限公司拟担任交银施罗德双轮动债券型证券投资基金的基 金约束东谈主，中信银行股份有限公司拟担任交银施罗德双轮动债券型证券投资基金的基金托管 东谈主；   为明确交银施罗德双轮动债券型证券投资基金的基金约束东谈主和基金托管东谈主之间的权益 义务关系，特制订本托管合同；   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关系安排见基金合同和招募说明书的规 定。   除非另有约定，         《交银施罗德双轮动债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合 同”)中界说的术语在用于本托管合同时应具有沟通的含义；若有违抗应以基金合同为准， 并依其条件讲明。                   一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金约束东谈主   称号：交银施罗德基金约束有限公司   住所：中国（上海）解放生意放哨区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）   法定代表东谈主：张宏良   成立时期：2005 年 8 月 4 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字2005128 号   组织体式：有限背负公司   注册本钱：2 亿元东谈主民币   存续时间：合手续计议   计议范围：基金召募、基金销售、钞票约束和中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东谈主   称号：中信银行股份有限公司                              交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层法定代表东谈主：方合英   成立时期：1987 年 4 月 20 日   批准确立文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函198714 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：489.35 亿元东谈主民币   存续时间：合手续计议   计议范围：保障兼业代理业务；采纳公众进款；披发短期、中期和永久贷款；办理国内 外结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证 行状及担保；代理收付款项；提供看守箱行状；结汇、售汇业务；代理怒放式基金业务；办 理黄金业务；黄金收支口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投 资者托管业务；经国务院银行业监督约束机构批准的其他业务。（企业照章自主遴荐计议项 目，开展计议行动；照章须经批准的款式，经关系部门批准后依批准的内容开展计议行动； 不得从事本市产业计谋欺压和限制类项磋议计议行动。）             二、基金托管合同的依据、磋议和原则   缔结本合同的依据是《中华东谈主民共和国合同法》、                        《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                                       （以 下简称《基金法》）         、《证券投资基金运作约束主见》                       （以下简称《运作主见》）、《证券投资基 金销售约束主见》        （以下简称《销售主见》                  ）、《公开召募证券投资基金信息败露约束主见》                                       （以 下简称《信息败露主见》）、             《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险约束规则》、                                     《证券投 资基金信息败露内容与模式准则第 7 号〈托管合同的内容与模式〉》                                、《交银施罗德双轮动债 券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）过甚他接洽规则。   缔结本合同的磋议是明确基金托管东谈主与基金约束东谈主之间在基金财产的看守、投资运作、 净值计议、收益分拨、信息败露及相互监督等接洽事宜中的权益、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   基金约束东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额合手有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本合同。   除非本合同另有约定，本合同所使用的词语或简称与其在基金合同的释义部分具有沟通                           交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同 含义。           三、基金托管东谈主对基金约束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金约束东谈主的投资行径诈骗监督权 资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器用：    本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器用，包括国债、央行单子、场合政府债、 金融债、企业债、短期融资券、中期单子、公司债、分离交往可转债、钞票维持证券、债券 回购、银行进款等固定收益类钞票以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 (但须合适中国证监会关系规则)。本基金不胜仗在二级阛阓买入股票、权证等权益类钞票， 也不参与一级阛阓新股申购和新股增发。因投资于分离交往可转债而产生的权证，在其可交 易之日起的 30 个交往日内卖出。同期本基金不参与可调度债券投资（分离交往可转债除外）。    本基金种种钞票的投资比例范围为：固定收益类钞票的比例不低于基金钞票净值的 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行稳当法子后， 不错将其纳入投资范围。 监督：    根据法律法则的规则及基金合同的约定，本基金投资组合衔命以下投资限制：    （1）固定收益类钞票的比例不低于基金钞票净值的 80%；    （2）保合手不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金约束东谈主约束的一皆基金合手有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10％；    （4）本基金合手有的一皆权证，其市值不得跨越基金钞票净值的 3％；    （5）本基金约束东谈主约束的一皆基金合手有的归拢权证，不得跨越该权证的       10％；    （6）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种钞票维持证券的比例，不得跨越基金钞票净 值的 10％；    （7）本基金合手有的一皆钞票维持证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20％；                             交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同   （8）本基金合手有的归拢(指归拢信用级别)钞票维持证券的比例，不得跨越该钞票维持 证券范畴的 10％；   （9）本基金约束东谈主约束的一皆基金投资于归拢原始权益东谈主的种种钞票维持证券，不得 跨越其种种钞票维持证券所有范畴的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票维持证券。基金合手有资 产维持证券时间，若是其信用品级着落、不再合适投资模范，应在评级讲演发布之日起 3 个月内给以一皆卖出；   （11）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金钞票净 值的 40%；债券回购最永久限为１年，债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得跨越基金钞票净值的 15%；因 证券阛阓波动、基金范畴变动等基金约束东谈主之外的身分甚至基金不合适该比例限制的，基金 约束东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆 回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （14）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行稳当法子后， 则本基金投资不再受关系限制。   除上述第（2）、          （10）、              （12）、                  （13）项外，因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金约束 东谈主之外的身分甚至基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金约束东谈主应当在 10 个交往 日内进行治愈。法律法则另有规则的从其规则。   基金约束东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的钞票设置比例合适基金合同 的接洽约定。基金托管东谈主对基金的投资比例的监督与放哨自基金合同成效之日起运转。 行监督：   根据法律法则的规则及基金合同的约定，本基金欺压从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有规则的除外；   （5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金约束东谈主、基金托管东谈主刊行的股                         交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同 票或债券；   （6）买卖与基金约束东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓舞或者与基金约束东谈主、基金托管 东谈主有其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交往、主管证券价钱过甚他不高洁的证券交往行动；   （8）依照法律法则接洽规则，由中国证监会规则欺压从事的其他行动。 监督。   根据法律法则接洽基金欺压从事的关联交往的规则，基金约束东谈主和基金托管东谈主应事前 相互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他紧要犀利关系的公司名单及接洽关 联方刊行的证券名单过甚更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的真实性、圆善性、 全面性。基金约束东谈主或基金托管东谈主在名单变更后应实时发送对方，收到方于 2 个使命日内进 行回函阐述已有名单的变更。名单变更时期以收到方回函阐述的时期为准。若是基金托管东谈主 在运作中严格衔命了监督过程，基金约束东谈主仍违纪进行交往，并变成基金钞票亏蚀的，由基 金约束东谈主承担背负，基金托管东谈主不承担任何损构怨背负。   若基金托管东谈主发现基金约束东谈主与关联关系方进行法律法则欺压基金从事的交往时，基 金托管东谈主应实时提醒并协助基金约束东谈主采纳必要要领欺压该交往的发生，若基金托管东谈主采纳 必要要领后仍无法欺压该交往发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会讲演，由此变成的亏蚀 和背负由基金约束东谈主承担。对于交往所场内已成交的违纪交往，基金托管东谈主应按关系法律法 规和交往所功令的规则进行结算，同期向中国证监会讲演，基金托管东谈主不承担由此变成的损 构怨背负。 券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主依据接洽法律法则的规则和基金合同的约定对于基金约束东谈主参与银行 间债券阛阓交往时面对的交往敌手资信风险进行监督。   基金约束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法则及行业模范的银行 间债券阛阓交往敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个使命日内回函阐述收到该名单。 基金约束东谈主应按期或不按期对银行间债券阛阓现券及回购交往敌手的名单进行更新，名单中 增多或减少银行间债券阛阓交往敌手时须实时告知基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个使命日内 回函阐述收到后，对名单进行更新。基金约束东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述治愈的 名单运转成效，新名单成效前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照                          交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同 两边原定合同进行结算。   若是基金托管东谈主发现基金约束东谈主与不在名单内的银行间债券阛阓交往敌手进行交往， 应实时提醒基金约束东谈主肃除交往，经提醒后基金约束东谈主仍履行交往并变成基金钞票亏蚀的， 基金托管东谈主不承担背负。   （2）基金约束东谈主有背负附近交往敌手的资信风险，按银行间债券阛阓的交往功令进行 交往。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主事 后发现基金约束东谈主莫得按照事前约定的交往敌手进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管 理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损构怨背负。   （1）基金投资运动受限证券，应遵照《对于模范基金投资非公开垦行证券行径的进攻 告知》等接洽法律法则规则。   （2）基金约束东谈主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金约束东谈主 董事会批准的接洽基金投资运动受限证券的投资决策过程、风险附近轨制。上述贵府应包括 但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例附近情况。   基金约束东谈主应至少于初次履行投资指示之前两个使命日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有奢靡的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个使命日内， 以书面或其他两边招供的样式阐述收到上述贵府。   （3）基金投资运动受限证券前，基金约束东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律法则要求的 接洽必要书面信息。基金约束东谈主应保证上述信息的真实、圆善，并应至少于拟履行投资指示 前将上述信息书面发至基金托管东谈主。   （4）基金托管东谈主莽撞基金约束东谈主是否遵照法律法则、投资决策过程、风险附近轨制情 况进行监督，并审核基金约束东谈主提供的接洽书面信息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基 金出现风险的，有权要求基金约束东谈主在投资运动受限证券前就该风险的摒除或驻防要领进行 补充书面说明，不然，基金托管东谈主有权断绝履行接洽指示。   如基金约束东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求约束。若是基 金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何背负。若是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责， 导致基金出现风险，基金托管东谈主愉快担连带背负。   （1）基金约束东谈主约束的基金在投资中期单子前，基金约束东谈主须根据法律、法则、监管 部门的规则，制定严格的对于投资中期单子的风险附近轨制和流动性风险处置预案，并书面                           交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同 提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金约束东谈主投资中期单子的额度和比例进行 监督。   （2）如翌日接洽监管部门发布的法律法则对质券投资基金投资中期单子另有规则的， 从其约定。   （3）基金托管东谈主有权监督基金约束东谈主在关系基金投资中期单子时的法律法则遵照情 况，接洽轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，接洽额度、比例限制的履行情 况。基金托管东谈主发现基金约束东谈主的上述事项违背法律法则和基金合同以及本合同的规则，应 实时以书面体式告知基金约束东谈主矫正。基金约束东谈主应积极链接和协助基金托管东谈主的监督和核 查。基金约束东谈主应按关系托管合同要求向基金托管东谈主实时发出回函，并实时改正。基金托管 东谈主有权随时对所告知县项进行复查, 督促基金约束东谈主改正。若是基金约束东谈主违纪事项未能在 限期内矫正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。若是基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主愉快担连带背负。 行进行监督。   基金投资银行按期进款的，基金约束东谈主应根据法律法则的规则及基金合同的约定，确 定合适条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投 资银行进款的交往敌手是否合适接洽规则进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下规则：   （1）基金约束东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立按期对账机制，确保基金银行进款 业务账目及核算的真实、准确。   （2）基金约束东谈主与基金托管东谈主应根据关系规则，就本基金银行进款业务另行签订书面 合同，明确两边在关系合同签署、账户开设与约束、投资指示传达与履行、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献看守以及进款证实书的开立、传递、看守等过程中的权益、义务和职 责，以确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核关系合同、 账户贵府、投资指示、进款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。   （4）基金约束东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵照《基金法》                                     、《运作 主见》等接洽法律法则，以及国度接洽账户约束、利率约束、支付结算等的各项规则。   基金托管东谈主对基金约束东谈主遴荐进款银行的监督应依据基金约束东谈主向基金托管东谈主提供的 合适条件的进款银行的名单履行，如基金托管东谈主发现基金约束东谈主将基金钞票投资于该名单之                            交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同 外的进款银行，有权断绝履行。该名单如有变更，基金约束东谈主应在启用新名单前实时将新名 单发送给基金托管东谈主。   （二）基金托管东谈主应根据接洽法律法则的规则及基金合同的约定，对基金钞票净值计 算、种种基金份额的基金份额净值计议、应收资金到账、基金用度开支及收入深信、基金收 益分拨、关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表露数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金约束东谈主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、基金合同、 基金托管合同过甚他接洽规则时，应实时以书面体式告知基金约束东谈主限期矫正，基金约束东谈主 收到告知后应鄙人一个使命日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行讲明或 举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对告知县项进行复查，督促基金约束东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主告知的违纪事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。   基金托管东谈主发现基金约束东谈主的投资指示违背关法律法则规则或者违背基金合同约定 的，应当断绝履行，立即告知基金约束东谈主。   基金托管东谈主发现基金约束东谈主依据交往法子也曾成效的投资指示违背法律、行政法则和 其他接洽规则，或者违背基金合同约定的，应当立即告知基金约束东谈主，并实时向中国证监会 讲演，基金约束东谈主应照章承担相应背负。   基金约束东谈主应积极链接和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时期内复兴基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行讲明或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中国 证监会报送基金监督讲演的，基金约束东谈主应积极链接提供关系数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金约束东谈主有紧要违游记径，应立即讲演中国证监会，同期告知基金 约束东谈主限期矫正。   基金约束东谈主无高洁原理，断绝、不容基金托管东谈主根据本合同规则诈骗监督权，或采纳 拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡劝诫仍不改 正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。        四、基金约束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金约束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金约束东谈主计议的基金 钞票净值和基金份额净值、根据基金约束东谈主指示办理清理交收、关系信息败露和监督基金投                           交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同 资运作等行径。   基金约束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账约束、未履行 或无故延长履行基金约束东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 本托管合同过甚他接洽规则时，基金约束东谈主应实时以书面体式告知基金托管东谈主限期矫正，基 金托管东谈主收到告知后应实时查对阐述并以书面体式向基金约束东谈主发出回函。在限期内，基金 约束东谈主有权随时对告知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助链接。基金托管东谈主对 基金约束东谈主告知的违纪事项未能在限期内矫正或未在合理期限内阐述的，基金约束东谈主应讲演 中国证监会。基金约束东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭遇的亏蚀。   基金约束东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记径，应立即讲演中国证监会和银行业监督管 理机构，同期告知基金托管东谈主限期矫正。   基金托管东谈主应积极链接基金约束东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关系贵府以供基 金约束东谈主核查托管财产的圆善性和真实性，在规则时期内复兴基金约束东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁原理，断绝、不容基金约束东谈主根据本合同规则诈骗监督权，或采纳 拖延、讹诈等技能妨碍基金约束东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金约束东谈主提倡劝诫仍不改 正的，基金约束东谈主应讲演中国证监会。                  五、基金财产看守   （一）基金财产看守的原则 定及基金约束东谈主的高洁指示外，不得自交运用、贬责、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账约束，确保基金财产的圆善与闲散。 如有稀奇情况两边可另行协商约束。   （二）召募资金的验资   基金召募时间召募的资金应存于专用账户，该账户由基金约束东谈主或基金约束东谈主托福的                              交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同 登记机构开立并约束。      基金召募期满或基金提前扫尾召募时，召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份 额合手有东谈主东谈主数合适《基金法》、              《运作主见》等接洽规则后，基金约束东谈主应将召募的属于本基 金财产的一皆资金划入基金托管东谈主为本基金开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金 当日出具阐述文献。同期，基金约束东谈主应聘用具有从事证券业务履历的司帐师事务所进行验 资，出具验资讲演，出具的验资讲演应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师签 字灵验。      若基金召募期限届满，未能达到基金备案条件，由基金约束东谈主按规则办理退款事宜， 基金托管东谈主应提供充分协助。      （三）基金的银行账户的开立和约束 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主刻制、看守和使用。 约束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行动。 定。      （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和约束      基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的样式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。      基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳 分公司开立基金证券交往资金账户，用于证券清理。      基金证券账户的开立和使用，限于昂扬开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的行动。      （五）债券托管账户的开立和约束 借阛阓的交往履历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结 算有限背负公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台 匹配及资金的清理。                            交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同 议，本来由基金托管东谈主看守，基金约束东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和约束   在本托管合同成效之后，本基金被允许从事合适法律法则规则和基金合同约定的其他 投资品种的投资业务时，若是波及关系账户的开设和使用，由基金约束东谈主协助基金托管东谈主根 据接洽法律法则的规则和基金合同的约定，开立接洽账户。该账户按接洽功令使用并约束。   （七）基金财产投资的接洽什物证券、银行按期进款存单等有价凭证的看守   基金财产投资的接洽什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看守库；其中什物证 券也可存入中央国债登记结算有限背负公司或中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/ 深圳分公司或单子营业中心的代看守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管 理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主附近下的什物证券在基金托管东谈主看守时间的损坏、灭失， 由此产生的背负应由基金托管东谈主承担。   （八）与基金财产接洽的紧要合同的看守   与基金财产接洽的紧要合同的签署，由基金约束东谈主负责。由基金约束东谈主代表基金签署 的与基金接洽的紧要合同的原件分裂应由基金托管东谈主、基金约束东谈主看守。基金约束东谈主在代表 基金签署与基金接洽的紧要合同期应保证基金一方合手有两份以上的本来原件，以便基金约束 东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份本来的原件。基金约束东谈主在合同签署后 30 个使命日内通过 专东谈主投递、挂号邮寄等安全样式将合同投递基金托管东谈主处。合同应存放于基金约束东谈主和基金 托管东谈主各自文献看守部门 15 年以上。              六、指示的发送、阐述和履行   （一）基金约束东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金约束东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，事前书面告知（以下 称“授权告知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交往权限，并规则基金 约束东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐述有权发送东谈主员身份的方法。基金托管东谈主在收 到授权告知当日回函向基金约束东谈主阐述。基金约束东谈主在收到基金托管东谈主的阐述回函之后，授 权告知成效。基金约束东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守密义务，其内容不得向被授权东谈主及 关系操作主谈主员除外的任何东谈主走漏。   （二）指示的内容                         交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同   指示是基金约束东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过甚他款项支付 的指示。基金约束东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时期、到帐时期、金额、 账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名或盖章。   （三）指示的发送、阐述和履行的时期和法子   指示由“授权告知”深信的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金约束东谈主用传真的 样式或其他基金托管东谈主和基金约束东谈主书面阐述过的样式向基金托管东谈主发送。基金约束东谈主有义 务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行阐述，因约束东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示阐述, 甚至资金未能实时到帐所变成的亏蚀不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权告知”规 定的方法阐述指示灵验后，方可履行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金约束东谈主不得否定 其效用。基金约束东谈主应按照《基金法》、接洽法律法则和基金合同的规则，在其正当的计议 权限和交往权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金约束东谈主在发 送指示时，应为基金托管东谈主留出履行指示所必需的时期。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金约束东谈主的指示，预先告知基金约束东谈主其名单，并与基 金约束东谈主约定指示发送和接收样式。基金托管东谈主收到基金约束东谈主发送的指示后，应立即审慎 考证接洽内容及印鉴和签名，复核无误后应在规按期限内履行，不得延误。   基金约束东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有奢靡的资金余额，对基 金约束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予履行，独立 即告知基金约束东谈主，在实时告知后，基金托管东谈主不承担因为不履行该指示而变成亏蚀的背负。   基金约束东谈主应将同行阛阓国债交往告知单加盖章章后传真给基金托管东谈主。   （四）基金约束东谈主发送失误指示的情形和处理法子   基金约束东谈主发送失误指示的情形包括指示违背关系法律法则或基金合同、指示发送东谈主 员无权或杰出权限发送指示及交割信息失误，指示中波折信息吞吐不清或不全等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金约束东谈主的指示失误时，有权断绝履行，并及 时告知基金约束东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、断绝履行指示的情形和处理法子   基金托管东谈主发现基金约束东谈主发送的指示违背《基金法》、基金合同、本合同或接洽基金 法则的接洽规则，有权不予履行，并应实时以书面体式告知基金约束东谈主矫正，基金托管东谈主不 承担任何损构怨背负。对基金约束东谈主更正并重新发送后的指示经基金托管东谈主查对阐述后方能 履行。   （六）基金托管东谈主未按照基金约束东谈主指示履行的处理方法                            交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同   基金托管东谈主由于自己原因变成未按照或者未实时按照基金约束东谈主发送的合适法律法则 规则以及基金合同约定的指示履行，应在发现后实时采纳要领给以挽救。给基金份额合手有东谈主 变成胜仗亏蚀的，应负抵偿背负。   （七）更换被授权东谈主的法子   基金约束东谈主撤换被授权东谈主员或改造被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交往日，使 用传真向基金托管东谈主发出由基金约束东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更告知，同期电话告知基金 托管东谈主，基金托管东谈主收到变更告知当日将回函书面传真基金约束东谈主并通过电话向基金约束东谈主 阐述。被授权东谈主变更告知，自基金约束东谈主收到基金托管东谈主以传真体式发出的回函阐述并通过 电话向基金托管东谈主阐述之时起时运转成效。基金约束东谈主在尔后 5 日内将被授权东谈主变更告知的 本来送交基金托管东谈主。被授权东谈主变更告知的本来应与传真内容一致，若有不一致的，以基金 托管东谈主收到的传真件为准。基金约束东谈主更换被授权东谈主告知成效后，对于已被撤换的东谈主员无权 发送的指示，或被改造授权东谈主员超权限发送的指示，基金约束东谈主不承担背负。                七、交往及清理交收安排   （一）遴荐代理证券买卖的证券计议机构   基金约束东谈主应制定遴荐代理证券买卖的证券计议机构的模范和法子。基金约束东谈主负责 遴荐代理本基金证券买卖的证券计议机构，使用其交往单元手脚基金的专用交往单元。基金 约束东谈主和被选中的证券计议机构签订托福合同，由基金约束东谈主提前告知基金托管东谈主，并在法 定信息败露公告中败露接洽内容。交往单元保证金及关系通信等交往单元使用费由被选中的 证券计议机构支付。   基金约束东谈主应实时将基金专用交往单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以 书面体式告知基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金约束东谈主与基金托管东谈主应根据接洽法律法则及关系业务功令，签订《证券交往资金 结算合同》     ，用以具体明确基金约束东谈主与基金托管东谈主在证券交往资金结算业务中的背负。   对基金约束东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按期限内履行并在执 行完毕后回函阐述，不得延误。   本基金投资于证券发生的扫数场内、场酬酢易的资金清理交割，一皆由基金托管东谈主负                            交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同 责办理。   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限背负公司上海 分公司/深圳分公司及清理代理银行办理。   若是因基金托管东谈主原因在清理和交收中变成基金财产的亏蚀，应由基金托管东谈主负责赔 偿基金的亏蚀；若是因为基金约束东谈主违背法律法则的规则进行证券投资或违背两边签订的 《证券交往资金结算合同》而变成基金投资清理繁难和风险的，基金托管东谈主发现后应立即通 知基金约束东谈主，由基金约束东谈主负责约束，由此给基金变成的亏蚀由基金约束东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖风光， 应立即提醒基金约束东谈主，由基金约束东谈主负责约束，由此给基金变成的亏蚀由基金约束东谈主承担。   基金约束东谈主应确保基金托管东谈主在履行基金约束东谈主发送的指示时，有奢靡的头寸进行交 收。基金的资金头寸不实时，基金托管东谈主有权断绝基金约束东谈主发送的划款指示，但应实时通 知基金约束东谈主。基金约束东谈主在发送划款指示时应充分沟通基金托管东谈主的划款处理所需的合理 时期。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金约束东谈主合适法律法则、基金合同、 基金托管合同的指示不得拖延或断绝履行。如由于基金托管东谈主的原因导致基金无法按时支付 证券清理款，由此给基金变成的亏蚀由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及交往记载的查对   基金约束东谈主与基金托管东谈主按日进行交往记载的查对。逐日对外败露基金份额净值之前， 必须保证本日扫数施行交往记载与基金司帐账簿上的交往记载实足一致。若是施行交往记载 与司帐账簿记载不一致，变成基金司帐核算不圆善或不真实，由此导致的亏蚀由背负方承担。   对基金的资金账目，由关系各方逐日对账一次，确保关系各方账账相符。   对基金证券账目，由关系各方逐日进行对账。   对什物券账目，每月月末关系各方进行账实查对。   对交往记载，由关系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调度怒放式基金的资金清理、数据传递及托管合同当事东谈主的背负   基金投资东谈主可通过基金约束东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行申购和赎回申 请，基金份额申购、赎回的阐述、清原理基金约束东谈主或其托福的登记机构负责。基金托管东谈主                               交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同 负责接收并阐述资金的到账情况，以及依照基金约束东谈主的投资指示来划付赎回款项。      基金约束东谈主应保证本基金（或本基金约束东谈主托福）的登记机构于每个怒放日 15：00 之 前将本基金的申购、赎回、调度的数据传送给基金托管东谈主。基金约束东谈主莽撞传递的数据的真 实性、准确性和圆善性负责。      登记机构应通过与基金约束东谈主建立的系统发送接洽数据，由基金约束东谈主向基金托管东谈主 发送接洽数据，如因各式原因，该系统无法浅近发送，两边可协商约束处理样式。基金约束 东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按接洽规则保存。      基金托管账户与基金清理账户间的资金结算衔命“全额清理、净额交收”的原则，每 日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来深信赖管账户净应收额或净应付额，以此深信 资金交收额。      若是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应在 T＋2 日 15:00 之前查收资金是否到账，对 于未准时到账的资金，应实时告知基金约束东谈主划付。对于未准时到账的资金，基金托管东谈主应 实时告知基金约束东谈主划付。若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金约束东谈主的指示 在 T+2 日下昼 12:00 前进行划付。对于未准时划付的资金，基金约束东谈主应实时告知基金托管 东谈主划付。因基金托管专户莫得奢靡的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，基金托管东谈主应及 时告知基金约束东谈主。      （五）基金调度 托管东谈主并就关系事宜进行协商。 数据传递的时期、法子及托管合同当事东谈主承担的权责按基金约束东谈主届时的公告两边协商执 行。      （六）基金现款分成 关规则在中国证监会指定弁言上公告。 管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。                            交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同            八、基金钞票净值计议和司帐核算   （一）基金钞票净值的计议   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的净钞票值。基金份额净值是指计议日基 金钞票净值除以该计议日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计议保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。   基金约束东谈主应每使命日对基金钞票估值，但基金约束东谈主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应合适基金合同过甚他法律、法则的规则。用于基金信息败露 的基金钞票净值和基金份额净值由基金约束东谈主负责计议，基金托管东谈主复核。基金约束东谈主应于 每个使命日交往扫尾后计议当日的基金份额净值并以两边招供的样式发送给基金托管东谈主。基 金托管东谈主对净值计议恶果复核后以两边招供的样式发送给基金约束东谈主，由基金约束东谈主依据基 金合同和关系法律法则的规则对基金净值给以公布。   根据《基金法》         ，基金约束东谈主计议并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主计议的基金钞票净值。因此，本基金的司帐背负方是基金约束东谈主，就与本基金接洽的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主张，按照基金约束东谈主 对基金钞票净值的计议恶果对外给以公布。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票和欠债。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化身分，治愈最近交往市价，深信公允价钱； 交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日的收盘价估值。如最近交往日后经济环境                           交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同 发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，治愈最近交往市价， 深信公允价钱； 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分， 治愈最近交往市价，深信公允价钱； 的钞票维持证券，给与估值技巧深信公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市时间的有价证券的估值   初次公开垦行未上市的债券和权证，给与估值技巧深信公允价值，在估值技巧难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）世界银行间债券阛阓交往的债券、钞票维持证券等固定收益品种，给与估值技巧 深信公允价值。   （4）归拢债券同期在两个或两个以上阛阓交往的，按债券所处的阛阓分裂估值。   （5）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金约束东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （6）关系法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法子及关系 法律法则的规则或者未能充分叹息基金份额合手有东谈主利益时，应立即告知对方，共同查明原因， 两边协商约束。   根据接洽法律法则，基金钞票净值计议和基金司帐核算的义务由基金约束东谈主承担。本 基金的基金司帐背负方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经关系各 方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主张，按照基金约束东谈主对基金钞票净值的计 算恶果对外给以公布。   （三）估值失误处理   因基金估值失误给投资东谈主变成亏蚀的应先由基金约束东谈主承担，基金约束东谈主对不应由其 承担的背负，有权向过错东谈主追偿。                             交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同      当基金约束东谈主计议的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告的， 由此变成的投资东谈主或基金的亏蚀，应根据法律法则的规则对投资东谈主或基金支付抵偿金，就实 际向投资东谈主或基金支付的抵偿金额，由基金约束东谈主与基金托管东谈主按照约束费率和托管费率的 比例各自承担相应的背负。      由于一方当事东谈主提供的信息失误，另一方当事东谈主在采纳了必要合理的要领后仍不成发 现该失误，进而导致基金钞票净值、基金份额净值计议失误变成投资东谈主或基金的亏蚀，以及 由此变成以后交往日基金钞票净值、基金份额净值计议顺延失误而引起的投资东谈主或基金的损 失，由提供失误信息确当事东谈主一方负责抵偿。      当基金约束东谈主计议的基金钞票净值与基金托管东谈主的计议恶果不一致时，关系各方应本 着勇猛守法的作风重新计议查对，若是终末仍无法达成一致，应以基金约束东谈主的计议恶果为 准对外公布，由此变成的亏蚀由基金约束东谈主承担抵偿背负，基金托管东谈主不负抵偿背负。      基金约束东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（5）项进行估值的，所变成的舛误不手脚基 金钞票估值失误处理。      （四）基金账册的建立      基金约束东谈主和基金托管东谈主在基金合同成效后，应按照关系各方约定的归拢记账方法和 司帐处理原则，分裂独当场树立、登录和看守本基金的全套账册，对关系各方各自的账册定 期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在不合，应以基 金约束东谈主的处理方法为准。      经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金约束东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因 并矫正，保证关系各方平行登录的账册记载实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错 账的原因而影响到基金钞票净值的计议和公告的，以基金约束东谈主的账册为准。      （五）基金按期讲演的编制和复核      基金财务报表由基金约束东谈主和基金托管东谈主每月分裂闲散编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个使命日内完成。      在基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金约束东谈主应当在三个 使命日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金约束东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金约束东谈主不再更新基金招募说明书。基 金约束东谈主在季度扫尾之日起 15 个使命日内完成季度讲演编制并公告；在司帐年度半年终了 后两个月内完成中期讲演编制并公告；在司帐年度扫尾后三个月内完成年度讲演编制并公 告。                           交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同   基金约束东谈主应实时完成报表编制，将接洽报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主应当 在收到讲演之日起 2 个使命日内完成月度报表的复核；在收到讲演之日起 7 个使命日内完成 基金季度讲演的复核；在收到讲演之日起 20 日内完成基金中期讲演的复核；在收到讲演之 日起 30 日内完成基金年度讲演的复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不 符时，基金约束东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行治愈，治愈以国度接洽规则为准。   查对无误后，基金托管东谈主在基金约束东谈主提供的讲演上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务部门公章的复核主张书，关系各方各自留存一份。   基金托管东谈主在对月度报表、季度、中期讲演或年度讲演复核完毕后，需盖章阐述或出 具相应的复核阐述书，以备有权机构对关系文献审核时教唆。                 九、基金收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额；基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指戒指收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完毕收益 的孰低数。   （三）收益分拨原则   （1）由于本基金 A 类和 B 类基金份额不收取销售行状费，C 类基金份额收取销售行状 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金归拢份额类别内的每份基金份 额享有同瓜分拨权；   （2）本基金每年收益分拨次数最多为 12 次，每份基金份额每次收益分拨比例不得低于 收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 50%，若基金合同成效不悦 3 个月可不进行收 益分拨。基金合同成效满 3 个月后，在合适接洽基金分成条件的前提下，若每季度终末一个 使命日每份基金份额可供分拨利润大于 0.01 元时，则基金须进行收益分拨并以该日手脚该 次收益分拨的基准日；   （3）本基金收益分拨样式分两种：现款分成与红利再投资，投资东谈主可遴荐现款红利或 将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴荐，本基金默许的收益分拨样式是                            交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同 现款分成；基金份额合手有东谈主可对 A 类、B 类以及 C 类基金份额分裂遴荐不同的收益分拨样式；    （4）基金收益分拨后基金份额净值不成低于面值；即基金收益分拨基准日的基金份额 净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；    （5）法律、法则或监管机构另有规则的，从其规则。    （四）收益分拨有贪图    基金收益分拨有贪图中应载明收益分拨基准日以及戒指收益分拨基准日的可供分拨利 润、基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨样式等内容。    （五）收益分拨有贪图的深信、公告与实施 的接洽规则在指定弁言上公告； 过 15 个使命日。 托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金约束东谈主的指示实时进行分成资金的划付。                   十、信息败露    （一）守密义务    除按照《基金法》、            《信息败露主见》                   、基金合同及中国证监会对于基金信息败露的接洽 规则进行败露除外，基金约束东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业 务信息应坚守守密的义务。基金约束东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法则规则之 外，不得在其公开败露之前，先行对任何第三方败露。然则，如下情况不应视为基金约束东谈主 或基金托管东谈主违背守密义务： 监管机构的敕令、决定所作念出的信息败露或公开。    （二）基金约束东谈主和基金托管东谈主在信息败露中的职责和信息败露法子    基金约束东谈主和基金托管东谈主应根据关系法律法则、基金合同的规则各自承担相应的信息 败露职责。基金约束东谈主和基金托管东谈主负有积极链接、相互督促、相互监督、保证其履行按照                              交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同 法定样式和时限败露的义务。      本基金信息败露的文献主要包括基金合同和本合同规则的按期讲演、临时讲演、基金 净值信息公告、实施侧袋机制时间的信息败露过甚他必要的公告文献，由基金约束东谈主和基金 托管东谈主按照接洽法律法则的规则给以公布。      基金托管东谈主应当按照关系法律、行政法则、中国证监会的规则和基金合同的约定，对 基金约束东谈主编制的基金钞票净值、种种份额的基金份额净值、基金功绩表露数据、基金按期 讲演、更新的招募说明书、基金产物贵府摘抄、基金清理讲演等公开败露的关系基金信息进 行复核、审查，并向基金约束东谈主进行书面或电子阐述。      基金年报中的财务讲演部分，经有从事证券、期货关系业务履历的司帐师事务所审计 后，方可败露。      基金约束东谈主应当在中国证监会规则的时期内，将应予败露的基金信息通过中国证监会 指定的世界性报刊和指定互联网网站等弁言败露。根据法律法则应由基金托管东谈主公开败露的 信息，基金托管东谈主将通过中国证监会指定的世界性报刊或基金托管东谈主的互联网网站公开披 露。      给以败露的信息文本，存放在基金约束东谈主/基金托管东谈主处，投资东谈主不错免费查阅。在支 付工本费后可在合理时期得到上述文献的复制件或复印件。基金约束东谈主和基金托管东谈主应保证 文本的内容与所公告的内容实足一致。      （三）可暂停或延长信息败露的情形 益，决定延长估值；      （四）基金托管东谈主讲演      基金托管东谈主应按《基金法》、《运作主见》、《信息败露主见》和其他接洽法律法则的规 定于每个上半年度扫尾后两个月内、每个司帐年度扫尾后三个月内在基金中期讲演及年度报 告平分裂出具托管东谈主讲演。      （五）实施侧袋机制时间的基金钞票估值      本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户钞票进行估值并败露主袋 账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。                                交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同      （六）本基金信息败露事项以法律法则及基金合同“第十八部分 基金的信息败露”约 定的内容为准。                       十一、基金用度      （一）基金约束费的计提比例和计提方法      在常常情况下，基金约束费按前一日基金钞票净值 0.3%年费率计提。计议方法如下：      H＝E×0.3%÷畴前天数      H 为逐日应计提的基金约束费      E 为前一日的基金钞票净值      基金约束费逐日计议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东谈主向基金托管东谈主 发送基金约束费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 3 个使命日内从基金财产中一次性 支付给基金约束东谈主，若遇法定节沐日、公放假或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺 延。      （二）基金托管费的计提比例和计提方法      在常常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值 0.1%年费率计提。计议方法如下：      H＝E×0.1%÷畴前天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值      基金托管费逐日计议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 3 个使命日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、公放假或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺 延。      （三）C 类基金份额的销售行状费      本基金 A 类和 B 类基金份额不收取销售行状费，                              C 类基金份额的年销售行状费率为 0.4%。      在常常情况下，C 类基金份额销售行状费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.4%年费 率计提。计议方法如下：      H＝E×0.4÷畴前天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售行状费      E 为 C 类基金份额前一日钞票净值                            交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同   C 类基金份额销售行状费逐日计议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东谈主向 基金托管东谈主发送基金销售行状费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 3 个使命日内从基 金财产中一次性支付给基金约束东谈主，由基金约束东谈主代付给销售机构，若遇法定节沐日、公休 日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延。   （四）为基金财产及基金运作所开立帐户的开户费、证券交往用度、基金合同成效后 的基金信息败露用度、基金份额合手有东谈主大会用度、基金合同成效后与基金关系的司帐师费、 讼师费和诉讼费、基金的银行汇划用度及按照国度接洽规则和基金合同约定不错在基金财产 中列支的其他用度，由基金托管东谈主按基金约束东谈主的划款指示并根据用度施行开销金额支付， 列入或摊入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的款式   基金约束东谈主与基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同成效前所发生 的信息败露费、讼师费和司帐师费以过甚他用度不从基金财产中支付。   （六）基金约束费和基金托管费的治愈   基金约束东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况治愈基金约束费率、基金 托管费率、C 类基金份额的销售行状费率等关系费率。调高基金约束费率、基金托管费率或 C 类基金份额的销售行状费率，须召开基金份额合手有东谈主大会；调低基金约束费率、基金托管 费率或 C 类基金份额的销售行状费率，无谓召开基金份额合手有东谈主大会。基金约束东谈主必须依照 接洽规则于新的费率实施日前在指定弁言上刊登公告。   （七）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户钞票变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费，详见招募说明 书的规则。   （八）若是基金托管东谈主发现基金约束东谈主违背接洽法律法则的接洽规则和基金合同、本 合同的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金约束东谈主作念出版面讲明，若是基金托管东谈主 以为基金约束东谈主无高洁或合理的原理，不错断绝支付。           十二、基金份额合手有东谈主名册的看守   基金约束东谈主和基金托管东谈主须分裂妥善看守的基金份额合手有东谈主名册，基金份额合手有东谈主名                             交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同 册的内容必须包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。      基金份额合手有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金约束东谈主的指示编制和看守，基金 约束东谈主和基金托管东谈主应按照当今关系功令分裂看守基金份额合手有东谈主名册。看守样式不错给与 电子或文档的体式。看守期限为 15 年。      基金约束东谈主应当实时向基金托管东谈主按期或不按期提交下列日历的基金份额合手有东谈主名 册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。基金托 管东谈主不错给与电子或文档的体式妥善看守基金份额合手有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东谈主不得将所看守的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照守密 义务。      若基金约束东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善看守基金份额合手有东谈主名册，应按有 关法则规则各自承担相应的背负。             十三、基金接洽文献和档案的保存      基金约束东谈主、基金托管东谈主按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交往 记载和波折合同等，保存期限不少于 15 年，对关系信息负有守密义务，但司法强制放哨情 形及法律法则规则的其它情形除外。其中，基金约束东谈主应保存基金财产约束业务行动的记载、 账册、报表和其他关系贵府，基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其 他关系贵府。      基金约束东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东谈主处。基金管 理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等接洽的合同、合同传真给基金托管东谈主。      基金约束东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金的接洽文 件。            十四、基金约束东谈主和基金托管东谈主的更换      （一）基金约束东谈主的更换      有下列情形之一的，基金约束东谈主职责拒绝：      （1）基金约束东谈主被照章取消基金约束履历；      （2）基金约束东谈主照章结果、被照章肃除或者被照章宣告歇业；                          交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同   （3）基金约束东谈主被基金份额合手有东谈主大会解任；   （4）法律法则及中国证监会规则的和基金合同规则的其他情形。   更换基金约束东谈主必须依照如下法子进行：   （1）提名：新任基金约束东谈主由基金托管东谈主或者单独或所有合手有基金总份额 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在原基金约束东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名的新任 基金约束东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的 2/3 以上（含   （3）临时基金约束东谈主：新任基金约束东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金约束东谈主；   （4）核准：更换基金约束东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议应经中国证监会核准成效后方 可履行；   （5）公告：基金约束东谈主更换后，由基金托管东谈主在中国证监会核准后 2 日内在指定弁言 公告；   （6）布置：基金约束东谈主职责拒绝的，基金约束东谈主应妥善看守基金约束业务贵府，实时 向临时基金约束东谈主或新任基金约束东谈主理理基金约束业务的移交手续，临时基金约束东谈主或新任 基金约束东谈主应实时接收。新任基金约束东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：原基金约束东谈主职责拒绝的，应当按照法律法则规则聘用司帐师事务所对基 金财产进行审计，并将审计恶果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中 列支；   （8）基金称号变更：基金约束东谈主更换后，若是原任或新任基金约束东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原任基金约束东谈主接洽的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   （1）基金托管东谈主被照章取消基金托管履历；   （2）基金托管东谈主照章结果、被照章肃除或者被照章告示歇业；   （3）基金托管东谈主被基金份额合手有东谈主大会解任；   （4）法律法则及中国证监会规则的和基金合同规则的其他情形。                           交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金约束东谈主或者单独或所有合手有基金总份额 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在原基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名的新任 基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的 2/3 以上（含   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）核准：更换基金托管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议应经中国证监会核准成效后方 可履行；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金约束东谈主在中国证监会核准后 2 日内在指定弁言 公告；   （6）布置：原基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善看守基金财产和基金托管业务贵府， 实时办理基金财产和基金托管业务移交手续，新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应当实时接 收。新任基金托管东谈主与基金约束东谈主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：原基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律法则规则聘用司帐师事务所对基 金财产进行审计，并将审计恶果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中 列支。   （三）基金约束东谈主与基金托管东谈主同期更换 以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金约束东谈主和基金托管东谈主； 份额合手有东谈主大会决议得到中国证监会核准后 2 日内在指定弁言上联结公告。   （四）新基金约束东谈主接收基金约束业务或新基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务 前，原基金约束东谈主或原基金托管东谈主应不断履行关系职责，并保证不作念出对基金份额合手有东谈主的 利益变成毁伤的行径。                   十五、欺压行径   本合同当事东谈主欺压从事的行径，包括但不限于：   （一）基金约束东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券                            交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同 投资。      （二）基金约束东谈主不公谈地对待其约束的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈地对待其 托管的不同基金财产。      （三）基金约束东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主除外的第三东谈主牟取利 益。      （四）基金约束东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担亏蚀。      （五）基金约束东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和约束过程中任何尚未按法律法 规规则的样式公开败露的信息。      （六）基金约束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金约束东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上未能保合手闲散，其高等约束东谈主员和 其他从业东谈主员相互兼职。      （八）基金托管东谈主暗自动用或贬责基金财产，根据基金约束东谈主的正当指示、基金合同 或托管合同的规则进行贬责的除外。      （九）基金财产用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）向他东谈主贷款或者提供担 保；  （3）从事承担无穷背负的投资；                （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有 规则的除外；      （5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金约束东谈主、基金托管东谈主发 行的股票或者债券；         （6）买卖与其基金约束东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓舞或者与其基金 约束东谈主、基金托管东谈主有其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；                                      （7） 从事内幕交往、主管证券交往价钱过甚他不高洁的证券交往行动；                             （8）依照法律、行政法则 接洽规则，由国务院证券监督约束机构规则欺压的其他行动。                           （9）法律法则或监管部门取消 上述限制，基金约束东谈主在履行稳当法子后，则本基金投资不再受关系限制。      （十）法律法则和基金合同欺压的其他行径，以及依照法律、行政法则接洽规则，由 中国证监会规则欺压基金约束东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。        十六、基金托管合同的变更、拒绝与基金财产的清理      （一）托管合同的变更与拒绝      本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其                              交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同 内容不得与基金合同的规则有任何冲破。基金托管合同的变更报中国证监会核准或备案青年 效。      发生以下情况，本托管合同拒绝：      （1）基金合同拒绝；      （2）基金托管东谈主结果、照章被肃除、歇业或由其他基金托管东谈主经受基金钞票；      （3）基金约束东谈主结果、照章被肃除、歇业或由其他基金约束东谈主经受基金约束权；      （4）发生法律法则或基金合同规则的拒绝事项。      （二）基金财产的清理      （1）自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个使命日内成立清理小组，基金约束东谈主组织 基金财产清理小组在中国证监会的监督下进行基金清理。      （2）基金财产清理组成员由基金约束东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关系业务履历的 注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命 东谈主员。      （3）在基金财产清理过程中，基金约束东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，不断诚恳、 勇猛、守法地履行基金合同和本托管合同规则的义务，叹息基金份额合手有东谈主的正当权益。      （4）基金财产清理组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨。基金财产清理 小组不错照章进行必要的民事行动。      基金合同拒绝，应当按法律法则和基金合同的接洽规则对基金财产进行清理。基金财 产清理法子主要包括：      （1）基金合同拒绝情形出当前，由基金财产清理小组和解经受基金财产；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理讲演；      （5）聘用司帐师事务所对清理讲演进行审计外部审计，聘用讼师事务所对清理讲演出 具法律主张书；      （6）将清理讲演报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。                           交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同 他运动受限的情形除外。   清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）根据基金合同拒绝日基金份额净值计议基金份额应计分拨比例，在此基础上，按 基金份额合手有东谈主合手有的该类别基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规则送还前，不分拨给基金份额合手有东谈主。   清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理讲演经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理 讲演报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 十七、爽约背负   （一）若是基金约束东谈主或基金托管东谈主不履行本托管合同或者履行本托管合同不合适约 定的，应当承担爽约背负。   （二）因托管合同当事东谈主爽约给基金财产或者基金份额合手有东谈主变成毁伤的，应当分裂 对各自的行径照章承担抵偿背负，因共同行径给基金财产或者基金份额合手有东谈主变成毁伤的， 应当承担连带抵偿背负。然则发生下列情况，当事东谈主不错免责： 不手脚而变成的亏蚀等；                               交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同 失等。      （三）若是由于本合同一方当事东谈主（“爽约方”）的爽约行径给基金财产或基金投资东谈主 变成亏蚀，另一方当事东谈主（“守约方”）有权益何况有义务代表基金对爽约方进行追偿；若是 由于爽约方的爽约行径导致守约方抵偿了该基金财产或基金投资东谈主所遭遇的亏蚀，则守约方 有权向爽约方追索，爽约方应抵偿和补偿守约方由此发生的扫数成本、用度和开销，以及由 此遭遇的亏蚀。      （四）托管合同当事东谈主违背托管合同，给另一方当事东谈主变成亏蚀的，愉快担抵偿背负。      （五）当事东谈主一方爽约，非爽约方当事东谈主在任责范围内有义务实时采纳必要的要领， 防卫亏蚀的扩大。莫得采纳稳当要领甚至亏蚀进一步扩大的，不得就扩大的亏蚀要求抵偿。 非爽约方因防卫亏蚀扩大而开销的合理用度由爽约方承担。      （六）爽约行径虽已发生，但本托管合同概况不断履行的，在最大限定地保护基金份 额合手有东谈主利益的前提下，基金约束东谈主和基金托管东谈主应当不断履行本合同。      （七）由于基金约束东谈主、基金托管东谈主不可附近的身分导致业务出现差错，基金约束东谈主 和基金托管东谈主固然也曾采纳必要、稳当、合理的要领进行放哨，然则未能发现失误的，由此 变成基金财产或投资东谈主亏蚀，基金约束东谈主和基金托管东谈主免除抵偿背负。然则基金约束东谈主和基 金托管东谈主应积极采纳必要的要领摒除由此变成的影响。      （八）本合同所指亏蚀均为胜仗亏蚀。                    十八、争议约束样式      关系各方当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同接洽的一切争议，除经友好协商 不错约束的，应提交中国国外经济生意仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁功令进行仲裁， 仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是末端性的并对关系各方均有不断力，仲裁用度由败诉方承 担。      争议处理时间，关系各方当事东谈主应坚守基金约束东谈主和基金托管东谈主职责，不断诚恳、勤 勉、守法地履行基金合同和托管合同规则的义务，叹息基金份额合手有东谈主的正当权益。      本合同受中国法律统领。               十九、基金托管合同的效用      （一）基金约束东谈主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的本基金托管合同草案，                         交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同 该等草案系经托管合同当事东谈主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主签 章，合同当事东谈主两边可能常常根据中国证监会的主张修改托管合同草案。托管合同以中国证 监会核准的文本为负责文本。   （二）基金托管合同自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。基金 托管合同的灵验期自其成效之日起至该基金财产清理恶果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管合同自成效之日起对托管合同当事东谈主具有同等的法律不断力。   （四）基金托管合同本来一式六份，除上报接洽监管机构一式两份外，基金约束东谈主和 基金托管东谈主分裂合手有两份，每份具有同等的法律效用。             二十、基金托管合同的签订   本托管合同经基金约束东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管合同上加 盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东谈主或授权代理东谈主签章，并注明基金托管合同的签 订地点和签订日历。                             交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同 本页无正文，为《交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同》的署名盖章 页。 基金约束东谈主：交银施罗德基金约束有限公司（公章） 法定代表东谈主或授权代理东谈主： 签订地点： 签 订 日：二〇   年   月   日                        交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同 本页无正文，为《交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管合同》的署名盖章 页。 基金托管东谈主：中信银行股份有限公司（公章） 法定代表东谈主或授权代理东谈主： 签订地点： 签 订 日：二〇   年   月   日

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